警示函和监管函哪个重

1. 警示函和监管函哪个重

1、监管函更严重，在股票市场中，当上市企业或者是公司相关工作人员出现了不符合规范运作的操作时，证监会将会做出相应的行政处理。交易所的监管公开分为五大类，分别是：关注函、问询函、监管函、警示函、行政处罚，五类的区别在于定义不同，违规严重程度不同，出现的违规的问题领域不同。
  
 2、拓展：
   
 警示函：是指上市公司有违规现象，但不严重，不构成行政处罚，一般以违规减持，占用资金，信披未全为主。
  
 监管函：上市公司不一定违规，但可能在公司运行中存在问题。
  
 关注函：上市公司不一定违规，交易所对上市公司某项事件表示关注，用以提示和督促。
  
 问询函：上市公司不一定违规，但是交易所需要公司对相关情况进行说明，其中，包含了重组问询函和年报问询函。交易所在出具问询函同时，会要求上市公司在指定日前作出答复。
  
 行政处罚：国家行政管理机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或其他组织的制裁。包括警告、罚款、没收违法所得、责令停产停业、行政拘留等。

2. 出具警示函的监管措施的后果是什么

法律分析：就是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。
法律依据：《中华人民共和国人民警察法》
第一条 为了维护国家安全和社会治安秩序，保护公民的合法权益，加强人民警察的队伍建设，从严治警，提高人民警察的素质，保障人民警察依法行使职权，保障改革开放和社会主义现代化建设的顺利进行，根据宪法，制定本法。
第二条 人民警察的任务是维护国家安全，维护社会治安秩序，保护公民的人身安全、人身自由和合法财产，保护公共财产，预防、制止和惩治违法犯罪活动。
人民警察包括公安机关、国家安全机关、监狱、劳动教养管理机关的人民警察和人民法院、人民检察院的司法警察。
第三条 人民警察必须依靠人民的支持，保持同人民的密切联系，倾听人民的意见和建议，接受人民的监督，维护人民的利益，全心全意为人民服务。

3. 出具警示函的监管措施的后果是什么

1、检查：中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查。并要求其报送有关的业务资料。2、调查取证：查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一。而调查取证是查处基金违法案件的基础。是进行有效基金监管的保障。3、限制交易：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时。经中国证监会主要负责人批准。可以限制被调查事件当事人的证券买卖。但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的。可以延长15个交易日。4、行政处罚：中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

4. 出具警示函的监管措施的后果是什么

警示函是证监会行政处理的一种方式，证监会警示函的下发，一般来说，是利空股市的消息，但作用不是很大，会影响股价但不会长久，其实证监会只是起监管作用，只要不存在违规违法，就不会什么事情，证监会的行政处罚种类包括警告、罚款、没收违法所得等。

5. 出具警示函的行政监管措施是什么意思

公司在承销过程中指使财经公关公司宣传估值不高后市看涨的言论，诱导投资者高价申购股票，违反了证券发行承销办法有关规定。证监会出具的监管警示函已送达公司，后续证券业协会还将对公司等责任主体采取自律监管措施。法律依据：《中华人民共和国上市公司信息披露管理办法》第五十九条信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：（一）责令改正；（二）监管谈话；（三）出具警示函；（四）将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；（五）认定为不适当人选；（六）依法可以采取的其他监管措施。

6. 监管警示函是否是行政处罚

法律分析：监管警示函不属于是行政处罚，监管警示函是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。
法律依据：《中华人民共和国行政处罚法》 第八条 行政处罚的种类：
（一）警告；
（二）罚款；
（三）没收违法所得、没收非法财务；
（四）责令停产停业；
（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；
（六）行政拘留；
（七）法律和法规规定的其他行政处罚。
取缔属于其他种类的行政处罚。

7. 监管警示函是否是行政处罚

监管警示函不属于是行政处罚，监管警示函是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。法律依据：《中华人民共和国行政处罚法》第八条行政处罚的种类：（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得、没收非法财务；（四）责令停产停业；（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；（六）行政拘留；（七）法律和法规规定的其他行政处罚。取缔属于其他种类的行政处罚。